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投保基金公司调查公募基金管理人网站适当性管理情况

作者:www.lansonfinance.com 时间:2018/8/25 17:03:17

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⊙记者王雪青○编辑浦泓毅在《证券期货投资者适当性管理办法》落地实施满一年之际,近期,中国证券投资者保护基金有限责任公司(下称投保基金公司)对116家公募基金管理人网站进行了全样本调查,汇总分析了网站披露风险测评问卷、基金产品风险等级划分规则说明、风险提示函、投资者权益须知、投诉处理方式等适当性信息的情况,从一个侧面反映了公募基金管理人通过网站开展适当性管理的情况。

为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,2017年2月21日,中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(简称《适当性管理办法》),自2017年7月1日起施行。《适当性管理办法》围绕投资者分类、基金产品分级、风险提示、信息告知、适当性纠纷处理等核心内容,通过一系列制度安排,规范经营机构义务,明确监管机构和自律组织的履职要求,确保各项适当性要求落到实处。

公募基金管理人作为运作、管理公开募集证券投资基金的专业机构,是承担适当性管理义务的主体之一,其在向投资者销售基金产品或提供相关服务的过程中,应严格履行各项适当性管理职责。

特别是在公募基金销售网络化的趋势下,公募基金管理人网站成为落实适当性制度的重要渠道。

调查结果显示,多数公募基金管理人网站通过披露上述适当性信息,积极履行适当性管理义务。

其中,“风险测评问卷”的披露率为%,问卷采集投资者的金融资产情况、收入状况、投资知识和经验、风险偏好和债务情况等信息,分为线上填答和下载后线下填答两种形式,投资者通过填答问卷可以提前了解自身的风险承受能力;“基金产品风险等级划分规则说明”的披露率为%,通过公布每只基金产品的风险等级,有助于引导投资者选择与自身风险承受能力相匹配的基金产品;“风险提示函”的披露率为%,旨在提示投资者基金投资存在的各种风险,包括市场风险、管理风险、技术风险、合规风险、巨额赎回风险等,提高投资者的风险意识和理性投资的观念;“投资者权益须知”的披露率为%,通常包含基金产品的属性特征、收费方式、交易流程及基金持有人的权利等信息,能够丰富投资者的专业知识并起到较好的信息告知作用;“投诉处理方式”的披露率为%,包含基金管理人客服电话、邮箱、办公地址等内容,便于投资者在遇到适当性纠纷时,及时通过各种投诉渠道救济自己的权利。

  对于传统投顾的持续增加,中泰证券副总裁黄华对《证券日报》记者表示;券商正从传统通道业务向财富管理转型,此前传统通道业务附加值较低,如今通过向客户提供多方位的财富管理服务来增加其附加值。

2017年中央和国务院有关部门把生态保护的有关具体制度作为生态文明体制改革的重要内容,出台《排污许可管理办法(试行)》,对实现工业污染源全面达标排放,改善重点地区空气质量有重要意义;出台《关于建立资源环境承载能力监测预警长效机制的若干意见》,系统开展资源环境承载能力评价,有效规范空间开发秩序,合理控制空间开发强度,标志着我国资源环境承载能力监测预警工作走向规范化、常态化和制度化。

特别是贫困地区、民族地区、边疆地区等建设任务仍然较重,建设压力较大。

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